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來源：券業行家

製裁！時任總經理

繼時任董事長落馬之後，中泰證券時任總經理，也“翻了車”。因違規入股擬上市公司，相繼被證監會和交易所“製裁”。

紅頭文件援引證監罰單

開年以來，上交所首次公開發布了發行上市的紀律處分，出現了行家熟悉的名字——

這份日期顯示為2025年1月10日的紅頭文件，序號已經排到了〔2025〕7號。

其中載明：經查，2018年7月25日，畢玉國與他人簽訂協議，約定向畢玉國轉讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月，畢玉國出資金額轉賬至指定銀行賬戶。2023年12月，畢玉國收回上述款項，沒有違法所得。2018年8月14日，鍾建春與他人簽訂協議，約定向鍾建春轉讓某擬上市公司的部分股份。2018年9月16日張玉林向鍾建春轉賬。2018年9月20日，鍾建春、張玉林出資金額轉賬至指定銀行賬戶。鍾建春與張玉林約定按照轉賬金額入股。2024年3月，鍾建春、張玉林收回上述款項，沒有違法所得。

短短一段內容，行家並不陌生。

在此之前，證監會於2024年11月4日下發〔2024〕124號監管函，公布了對畢玉國、鍾建春、張玉林三名證券從業人員違規買賣證券行為的處罰。正文所載的違規事項並無二致。

彼時，證監會對畢玉國罰款250萬元，對鍾建春和張玉林分別罰款20萬元和38萬元。

如今，上交所再度出手，對畢玉國、鍾建春、張玉林予以公開譴責並1年內不接受其簽字的發行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分；以上處分將通報證監會，記入誠信檔案數據庫。

中泰證券高管違規入股

無論是證監會，還是上交所，均未明確提及三名人員的身份，也沒有點出其違規入股的擬上市公司。

然而，行家第一時間發現，全行業唯一一位“畢玉國”，曾任中泰證券副董事長、總經理。

據中泰證券曆史公告和定期報告，畢玉國生於1968年8月，擁有經濟學博士學曆，正高級會計師職稱。早年他曾任職於股東方萊鋼集團，後加入當時還是齊魯證券的中泰證券，曆任計劃財務部總經理，副總經理、財務負責人、黨委副書記等職務。

2013年12月，畢玉國擔任中泰證券總經理；任職直到2022年10月，因“組織工作調整”辭任總經理職務。2022年12月，畢玉國轉任中泰證券副董事長；直到2023年8月因“組織工作調整”辭去包括副董事長在內的一切職務。

行家通過上交所IPO項目查詢了解到，中泰證券曾經擔任華夏天信智能物聯股份有限公司（簡稱：華夏天信）科創板IPO保薦機構；張玉林是保薦代表人，鍾建春是項目組成員，位序僅次於項目協辦人。

2019年5月，張玉林、王秀娟作為保薦代表人；畢玉國作為保薦機構總經理，當時還沒有“落馬”的李瑋作為董事長，在華夏天信申報文件的同一頁麵簽字。

時隔多年，翻開這份承諾“誠實守信，勤勉盡責”，保證“真實性、準確性和完整性”的文件。其中白紙黑字的寫著：“保薦機構及其控股股東、實際控製人、重要關聯方不存在持有發行人或其控股股東、實際控製人、重要關聯方股份的情況”。

遞表未滿半年，2019年10月，華夏天信和中泰證券撤回了上市申請，至今未有後續。

那麽，這家已撤單的IPO項目，是否是監管函中提到的出讓“原始股”的擬上市公司？又是否涉及對保薦機構相關人員的利益輸送？

縱然這是巧合，作為曾經的券商總經理、副董事長，任職期間違規入股。而兩位同案人員，是否因為“耳濡目染”“上行下效”而“入局”，甚至是“蓄意同謀”“沆瀣一氣”的“窩案”？

作為國資背景券商，中泰證券對高管和投行人員的內部監管，難道形同虛設？

離任之後履新國資機構

作為中泰證券任職最久的總經理，在其職期間，中泰證券完成股份製改造、更名和上等重大事件。

或許是“情分”所在，2022年8月，畢玉國卸任總經理之際，中泰證券致辭感謝：恪盡職守，勤勉盡責，在保障公司經營、推動公司高質量發展、履行社會責任等方麵發揮了重要作用。

而在2023年8月，中泰證券發布副董事長離任公告，更是以大段篇幅給予高度評價：任職期間恪盡職守、勤勉盡責，持續強化公司基礎管理，積極推動公司改革創新，促進業務轉型發展，自2022年12月任公司董事、副董事長以來，不斷推動完善公司治理體係，促進公司經營提質增效，為公司高質量發展做出了積極貢獻。

據@國際投行研究報告 報道，離開中泰證券後，畢玉國擔任華魯控股集團有限公司（簡稱：華魯集團）黨委副書記、董事。

官網顯示，華魯集團直屬山東國資委，下轄、等上市公司。2023年度“一利五率”全部位居山東省屬企業前五；上繳總額約占山東省屬企業三分之一，居第一位。

業績排名掉出TOP30

說來，中泰證券的時任高管，“翻車”的還不止這位。

2024年4月，曾任中泰證券董事長達17年之久的李瑋，因涉嫌嚴重違紀違法被查。彼時其“頭銜”是“山東省政協原常委、經濟委員會原副主任”。同年10月，因“長期違規擁有非上市公司股份”，“靠金融吃金融”等違法行為，山東省紀委監委網站通報“開除黨籍”，移送檢察機關。

時任掌門黯然“落馬”；時任總裁國資“上岸”。留下曾經位居行業前列的中泰證券，近年來的表現“一言難盡”。

敲鍾上市之前的2019年，中泰證券營業收入97.09億元，歸母淨利潤22.49億元；據中證協2019年度券商排名，兩項指標分列全行業第16、15位。

2021年，中泰證券營業收入達103.52億元，歸母淨利潤25.25億元，為近年來的高點。當年的中證協排名顯示，中泰證券營收和淨利潤分別位列行業第16、18位。

而在2024年前三季度，中泰證券營業收入同比下降19.96%，為74.24億元，在43家上市券商中排名第17位；歸母淨利潤同比降幅達73.45%，為5.03億元，在上市券商中排名第32位。

單看投行業務，2024年前三季度攬收6.37億元，同比下降42.90%；同一時間，上市券商投行業務平均降幅是38.84%。